银行业
市场滥用欧盟范围内的刑事制裁同意
欧洲议会议员将投票通过最终法律草案,以在今天(4月XNUMX日)在斯特拉斯堡对欧盟范围内的市场滥用行为实行刑事制裁。
欧洲议会经济与货币委员会副主席兼市场滥用法律的首席谈判代表阿琳·麦卡锡说:“这次投票将标志着确保在整个欧盟范围内解决市场滥用问题迈出了重要一步。我们将首次拥有欧盟对内幕交易和市场操纵实施了全面的严厉刑事制裁,最低刑期为四年,这使成员国可以根据自己的意愿自由实施高额制裁。LIBOR丑闻是最恶劣的市场操纵行为。在石油和天然气及外汇市场等能源市场中可能操纵基准。根据这些规则,银行和金融机构现在将对市场滥用负刑事责任,以确保认真对待这些罪行。”
阿琳补充说:“新规则将于2016年生效,我希望英国政府签署新法律。 尽管英国已经实施了严厉的刑事制裁,但它们不适用于金融机构,并且迄今为止,该法律尚未用于对参与利率操纵的人采取行动。”
关于交易细节,阿琳补充说:“目前,各成员国对制裁市场滥用的方式之间存在很大差异。 统一的最低限度规则将确保犯罪者不能利用整个欧盟政权之间的差异。 根据这些规则,银行和金融机构现在将承担刑事责任,以确保认真对待市场滥用罪及其后果。 会员国也能够对鲁ck行为实行刑事制裁,这是金融危机期间的关键因素。”
制裁等级
欧盟将首次为滥用市场行为设定最低刑事制裁水平。 这是确保在整个欧盟范围内正确解决市场滥用问题的重要一步。 内幕交易和市场操纵罪的最高刑期为至少四年,而非法披露内幕信息的罪行的刑期则至少为两年。 由于这是最低限度的统一指令,因此成员国可以采用更严格的规则来应对市场滥用。
严重的情况
成员国必须采取行动,以确保至少在严重的情况下和故意实施的情况下,内幕交易,非法披露内幕消息和操纵市场都是刑事犯罪。 该指令提供了对构成严重案件的解释。
损害更广泛的经济和市场运作
在实行制裁时,会员国应考虑到所获利润,避免的损失以及对更广泛的经济和市场运作的损害。
公布制裁
做出最终决定后,成员国可以发布制裁。 制裁的发布是防止市场滥用的重要威慑力量。
鲁ck
这是确保认真对待导致金融危机的重大过失和鲁ck行为的第一步。 成员国可以选择规定,鲁manipulation或严重疏忽实施的市场操纵构成刑事犯罪。
法人责任(公司)
根据新规定,在欧盟金融服务业中运作的法人,例如投资公司,将对市场滥用罪承担刑事责任。 这是重要的第一步,即要依法追究公司的市场滥用罪。
煽动,协助和教be
现在,在整个欧洲,以滥用市场为目的煽动,协助和教be将构成刑事犯罪。
培训和调查工具
成员国将需要确保其司法机关和监管者接受过适当的培训,以监督,调查和应对市场滥用行为。 会员国应采取必要措施,以确保执法,司法机关和监管机构有可能利用有效的调查工具。
成员国将有两年的时间将规则转换为国家法律。 该规则将于2016年生效。
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